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SB119-0672 : Aufsichtsrechtliche Anforderungen und deren Auswirkungen auf die Personalarbeit

Aufsichtsrechtliche Anforderungen und deren Auswirkungen auf die Personalarbeit

Diese Veranstaltung richtet sich an:

Vorstände, Personalleiter

BaFin, MaRisk, Risikomanagement und Co.: Behalten Sie den Überblick

Bedingt durch die Finanzmarktkrise und den damit einhergehenden öffentlichen Druck werden die aufsichtsrechtlichen Regelungen einer ständigen Überarbeitung unterzogen. Wo früher allgemeine Grundsätze nach ausreichender Personalquantität sowie angemessener Personalqualität festgehalten wurden, wird jetzt angebaut: zuerst mittels MaRisk, dann mit ergänzenden Rundschreiben der BaFin und nun sogar mit Gesetzen und Rechtsverordnungen. Manches ist jetzt bereits umzusetzen, anderes zeichnet sich ab oder wird diskutiert. Behalten Sie  den Überblick bei allen aktuellen Entwicklungen. 

Im Rahmen dieses Seminars erfahren Sie mehr über die möglichen relevanten Anforderungen, die sich aus MaRisk und Co. für die Personalarbeit ergeben können. Sie erarbeiten und diskutieren praxisorientierte Ideen, die Sie später bei der Umsetzung im eigenen Haus unterstützen können.

Ihr Nutzen:

  • Sie sind hinsichtlich der relevanten Richtlinien bzw. Anforderungen der BaFin und der MaRisk auf dem aktuellen Stand und können diese zukünftig in Ihrem Aufgabenbereich berücksichtigen. Somit professionalisieren Sie weiterhin Ihre Personalarbeit und sind für eventuelle Anforderungen im Rahmen von Prüfungen vorbereitet.
  • Sie wissen, welche Entwicklungen im internationalen und europäischen Kontext weitere Auswirkungen auf aufsichtsrechtliche Regelungen haben könnten.
  • Sie erfahren, wie Sie Anforderungen an die Steuerung operationeller Risiken im Personalbereich nach MaRisk praxisgerecht umsetzen können.
  • Sie erhalten Tipps und erfahren, wie Sie den Dokumentationserfordernissen der MaRisk nachkommen können.

 

Inhaltsschwerpunkte:

  • Ausblick auf die weitere internationale und europäische Entwicklung
    • Parallele Änderung der europäischen Bankenrichtlinie
    • Weitere Arbeiten der EBA
  • Aktuelle Anforderungen an die Personalarbeit aus den MaRisk
  • Neuregelung für Vergütungssysteme
    • KWG
    • InstitutsVergV
    • MaComp
  • Weitere Anforderung an die Personalarbeit aus dem Aufsichtsrecht
    • MaComp: Profil und Vergütung des Compliance-Beauftragten
    • AnsFuG und WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung: Qualifikation im Vertrieb 
    • MiFiD II & MiFiR

Ihre Dozentin:

Colette Sternberg leitete für viele Jahre verantwortlich das Spezialistenteam Prüfung des Genossenschaftsverband e. V., das sich mit prüferischen Spezialthemen beschäftigt. Heute begleitet Sie mit Ihren fundierten Kenntnissen und in der gesetzlichen Prüfung erworbenen Erfahrungen freiberuflich Banken in der fachlichen Aufbereitung und Umsetzung aufsichtsrechtlicher Spezialthemen. In Seminaren und Coachings für Aufsichtsräte und Vorstände gibt sie dieses Wissen praxisnah und greifbar weiter.